“我們準(zhǔn)備引入一些股東，你們對(duì)此有什么建議么？”董事長(zhǎng)張劍楓朝吳風(fēng)國(guó)道。
吳風(fēng)國(guó)面容立即嚴(yán)肅起來(lái)，“什么類型的股東?”
“契約型基金。”張劍楓回答。
吳風(fēng)國(guó)聽后微微搖了搖頭，“擬IPO公司都得清理三大類股東，一類是資產(chǎn)管理計(jì)劃，一類是信托計(jì)劃，最后一類就是契約型基金，這三類雖然各有各的定義，但本質(zhì)上都是一幫人把錢交到管理人那里，形成一個(gè)資金池，管理人再把這個(gè)資金池中的錢投入企業(yè)中，一旦讓這類資金池成為股東，背后投資人很難穿透核查，而且資金來(lái)源容易說(shuō)不清楚。”
“那如果背后投資人不多，資金來(lái)源也說(shuō)得清楚呢？”鄧玲立即提問道。
吳風(fēng)國(guó)此時(shí)用服務(wù)員新發(fā)的白毛巾快速擦了擦手，“主要是契約型基金是依托合同設(shè)立的，基金投資者的權(quán)利體現(xiàn)在基金合同的條款上，這種基金本質(zhì)上就是資管產(chǎn)品，跟理財(cái)產(chǎn)品差不多，若讓其作為一家上市公司的股東，身份很難被認(rèn)可。”
鄧玲聞言眉心皺了一下：“為啥就不能被認(rèn)可？合同是合法合同，機(jī)構(gòu)也是合法機(jī)構(gòu)，投資人也沒有不干不凈，咋就認(rèn)可不了？”
“資管產(chǎn)品類股東的‘持股份額’不需要在工商部門進(jìn)行變更登記，而僅在交易所和中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)備下就可以進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，這容易破壞擬IPO企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，從而產(chǎn)生權(quán)屬糾紛，背后有沒有代持關(guān)系更是無(wú)法核實(shí)，甚至可能成為利益輸送的溫床。”
“可是吳總，我以前沒聽說(shuō)不能這么干啊，難道是新政?”鄧玲不依不饒。
吳風(fēng)國(guó)搖了搖頭：“不是，沒有明文規(guī)定不能這么干，但實(shí)際操作中，資管類產(chǎn)品的股東合規(guī)性，從來(lái)就沒有被IPO審核程序認(rèn)可過(guò)。”
“那為什么我在好些上市公司股東名單中都看到過(guò)基金？”
刨根問底似乎是女人的天性，只不過(guò)大多數(shù)女人都把這種天性用在對(duì)付愛情那點(diǎn)事兒上，而鄧玲顯然不同于一般女人，否則她也不可能坐上大型跨國(guó)公司副總裁的位置。
年過(guò)四十五的鄧玲依然沒結(jié)婚沒孩子，她每天早上只要一睜開眼睛，全部的世界就是天英控股。
出人意料的是，被鄧玲這么追問，吳風(fēng)國(guó)并沒表現(xiàn)出一絲不耐煩，他知道對(duì)手難纏，從跟鄧玲說(shuō)上兩三句話后憑感覺就能猜到。
對(duì)鄧玲這類人要極其有耐心，必須跟水泡開風(fēng)干已久的咸牛肉一樣有耐心。
眾人見吳風(fēng)國(guó)繼續(xù)心平氣和地解釋道：“鄧?yán)蠋煟岬降哪切┒际枪拘退侥蓟蛘吆匣锲髽I(yè)，股東說(shuō)得清，都有備案且登記在冊(cè)的，那些基金里其實(shí)不包含資管計(jì)劃、信托計(jì)劃和契約型基金。”
正當(dāng)鄧玲的眉頭皺得更深，想要再次開口發(fā)問時(shí)，柴胡突然插話道：“鄧總，契約型基金和公司型基金不太一樣，相比于契約型基金，公司型基金的法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制也完善。”
雖然柴胡這句話沒毛病，但大家發(fā)現(xiàn)他說(shuō)話聲音越來(lái)越小，說(shuō)到最后眼珠子也不知往哪兒瞟。
只有柴胡自己清楚，他剛開口說(shuō)第一句，對(duì)面坐著的曹平生就對(duì)他又瞪又指，雖然動(dòng)作不大，但足以讓柴胡一眼看見。
于是柴胡心虛起來(lái)，他不知道自己做錯(cuò)了哪兒，但話說(shuō)到一半又不能不說(shuō)完，于是乎效果就是大家聽到的那樣，聲音分貝莫名其妙地逐漸衰弱。
鄧玲聽后直接無(wú)視了柴胡，轉(zhuǎn)頭對(duì)吳風(fēng)國(guó)道：“可是很多新三板企業(yè)，股東不都是這類的資管產(chǎn)品么？好多契約型基金啊！既然您說(shuō)這會(huì)成為什么利益輸送的溫床，是顆雷，怎么新三板還讓搞？”
吳風(fēng)國(guó)神色從容地答道：“新三板追求的是企業(yè)的靈活性，客觀上講三板企業(yè)其實(shí)只是掛牌，跟真正意義上的上市不是一個(gè)概念，掛牌不能被稱為IPO。況且三板成交額比較冷清，掛上去了股票都不怎么賣得動(dòng)，所以適當(dāng)放行資管計(jì)劃和私募基金進(jìn)場(chǎng)，有助于培育機(jī)構(gòu)投資者，改善整體市場(chǎng)的流動(dòng)性。”
吳風(fēng)國(guó)微微一笑，“新三板上市條件比較寬，如果這些新三板將來(lái)要轉(zhuǎn)板，朝主板創(chuàng)業(yè)板沖，一樣也是要清理的。”
“所以我們這股東還不能隨便加？”
看鄧玲的態(tài)度，吳風(fēng)國(guó)已經(jīng)大致推斷出這個(gè)計(jì)劃中引入的新股東，巴成跟鄧玲有些私人關(guān)系，因?yàn)猷嚵犸@然比董事長(zhǎng)張劍楓更在意新股東進(jìn)不來(lái)的事兒，剛才一直朝自己機(jī)關(guān)槍式發(fā)問的就是她。
吳風(fēng)國(guó)頓了頓才道：“鄧總，越臨近上市，選股東就越要謹(jǐn)慎，監(jiān)管紅線不讓碰的最好別碰，不然無(wú)端降低自己的上市機(jī)率，多不劃算？”
鄧玲低眉一想，對(duì)方說(shuō)的也不無(wú)道理。
企業(yè)在申報(bào)IPO前一兩年是各路資本擠破頭的階段，誰(shuí)都想分一塊上市大蛋糕。
鄧玲作為公司大內(nèi)總管，此時(shí)膝下正跪著一幫排著隊(duì)給她送錢的惡狼，這種時(shí)候蛋糕當(dāng)然能給熟人就給熟人，肥水不留外人田，但她確實(shí)沒詳細(xì)了解資本市場(chǎng)的各種隱形規(guī)定，以為凡是法規(guī)沒有禁止的事情都可以干，差點(diǎn)被熟人壞了蛋糕。
專業(yè)的事還是要交給專業(yè)的人做，吳風(fēng)國(guó)的提醒告訴鄧玲，明和證券在專業(yè)上還是有兩下子的，畢竟做到吳風(fēng)國(guó)這么高位置的人，還能熟悉具體業(yè)務(wù)的不多了，隨便吃飯聊個(gè)天都可以讓天英控股懸崖勒馬。
當(dāng)然，鄧玲并不會(huì)就此滿意，她喝了兩口茶，臉上依舊彌漫著凝重的烏云。
吳風(fēng)國(guó)密切關(guān)注著這一切，曹平生和王立松亦是如此，他們知道話題如果就此停住，那么這頓飯吃下來(lái)意義不是太大。
鄧玲的外在狀態(tài)告訴這三根“老油條”，對(duì)于券商的選擇，鄧玲沒有改變觀望的態(tài)度。
今晚的聚餐很快會(huì)傳入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的耳朵里，對(duì)方難免不會(huì)請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)的所有領(lǐng)導(dǎo)也吃一次飯，如果機(jī)會(huì)被他們奪走，一切就被動(dòng)了。
故今晚就是一局定勝負(fù)，必須全力以赴，想到這里，吳風(fēng)國(guó)開了口。
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